Удосконалення системи фінансового моніторингу в небанківській фінансовій групі
No Thumbnail Available
Date
2026-02-17
Journal Title
Journal ISSN
Volume Title
Publisher
Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана
Abstract
Робота присвячена вдосконаленню системи фінансового моніторингу в небанківських фінансових групах. У роботі досліджено організаційні та правові засади діяльності КУА та фондових компаній, проаналізовано роль НКЦПФР у регулюванні процесів комплаєнсу. Оцінено поточний стан внутрішнього контролю на прикладі групи «ДАЛІЗ ФІНАНС». Вивчено міжнародний досвід та специфіку роботи з віртуальними активами. Розроблено рекомендації щодо автоматизації KYC-процедур та впровадження ризик-орієнтованого підходу. Практичне значення полягає у створенні комплексної моделі підвищення прозорості та фінансової безпеки небанківських установ.
The thesis focuses on improving the financial monitoring system within non-banking financial groups. The study examines the organizational and legal frameworks of asset management companies and securities firms, analyzing the role of the NSSMC in compliance regulation. The current state of internal control is assessed using «DALIZ FINANCE» group as a case study. International best practices and the specifics of virtual asset monitoring are explored. Recommendations are developed for automating KYC procedures and implementing a risk-based approach. The practical significance lies in creating a comprehensive model to enhance the transparency and financial security of non-banking financial institutions.
Description
Keywords
фінансовий моніторинг, комплаєнс, небанківська фінансова група, компанія з управління активами, фондова компанія, financial monitoring, compliance, non-bank financial group, asset management company, fund company
Citation
Гавриш Є. О. Удосконалення системи фінансового моніторингу в небанківській фінансовій групі : магістер. диплом. робота : 073, Менеджмент / Гавриш Єлизавета Олегівна ; наук. керівник Бабій Л. І. ; КНЕУ ім. В. Гетьмана, Навч.- наук. ін-т бізнес-освіти ім. А. Поручника, Каф. менеджменту. – Київ, 2026. – 115 с.