Комплаєнс та дью ділідженс як засоби забезпечення господарського правопорядку у цифровій сфері
| dc.contributor.author | Осінська, О. А. | |
| dc.contributor.author | Osinska, O. | |
| dc.date.accessioned | 2024-09-05T11:41:59Z | |
| dc.date.available | 2024-09-05T11:41:59Z | |
| dc.date.issued | 2024 | |
| dc.description.abstract | Відсутність системності у правовому регулюванні цифрової сфери породжує можливості для порушення правового господарського порядку. Це призводить до підвищеної ризиковості. Комплаєнс та дью ділідженс доцільно застосовувати для управління підприємницьким ризиком у контексті дотримання господарського правопорядку у цифровій сфері. У цифрових відносинах ризик встановлення договірних відносин з неналежним суб’єктом має специфічний прояв: особи, які проводять комунікацію за допомогою мережі Інтернет одночасно перебувають в реальному світі і у цифровому. Для встановлення відносин у віртуальному просторі використовується цифровий профіль реальної особи. Проте реальна особа та її цифровий двійник можуть не співпадати між собою, що може ускладнити захист прав потерпілої особи. Передача цифрового профілю неіснуючої або померлої особи до осіб, які організують фіктивну діяльність дозволятимуть використовувати такі цифрові профілі для проведення фіктивної господарської діяльності. Крадіжка реальної цифрової особистості засновника, керівників підприємства дозволяє брати під контроль активи підприємства. На державному рівні мають створюватись умови, в тому числі шляхом прийняття відповідних нормативно-правових актів, якими для господарської діяльності у цифровому просторі буде забезпечено реалізацію підходу: одна особа – одна цифрова ідентичність для чого можуть бути використані паспорти суб’єктів господарювання, а для цифрової ідентифікації осіб керівників, засновників підприємств технології поєднання біометрії та блокчейн-технологій. В сучасних умовах для управління вказаним ризиком можуть застосовуватись комплаєнс та дью ділідженс. Організація внутрішньогосподарських відносин контролю має відбуватись раціонально. Тому структура контрольних підрозділів не повинна бути занадто складною, а у випадку залучення на основі договору аутсорсингу для виконання функцій контролю сторонніх фахівців мають ретельно визначатись умови співпраці на основі відповідних положень договору аутсорсингу та локальних актів підприємства. Також доцільно проводити першим правовий дью ділідженс, з метою зменшення трансакційних витрат, адже це одразу дозволить отримати стан відповідності нормам права організації діяльності підприємства. В той же час, віртуальне підприємство має суміщати правовий (юридичний) дью ділідженс з інформаційним. Дью ділідженс може бути складовою комплаєнсу за умови належної організації зовнішньо та внутрішньогосподарських відносин. The lack of systematicity in the legal regulation of the digital sphere creates opportunities for violation of the legal economic order. This leads to increased risk. Compliance and due diligence are appropriate for business risk management in the context of compliance with economic law and order in the digital sphere. In digital relations, the risk of establishing contractual relations with an improper subject has a specific manifestation: persons who communicate using the Internet are simultaneously in the real world and in the digital world. A digital profile of a real person is used to establish relationships in the virtual space. However, the real person and his digital counterpart may not match, which can make it difficult to protect the rights of the victim. The transfer of the digital profile of a non-existent or deceased person to persons who organize fictitious activities will allow the use of such digital profiles to conduct fictitious business activities. The theft of the real digital identity of the founder, managers of the enterprise allows to take control of the assets of the enterprise. At the state level, conditions must be created, including through the adoption of relevant legal acts, which will ensure the implementation of the approach for business activities in the digital space: one person – one digital identity, for which passports of economic entities can be used, and for digital identification of persons of managers, founders of enterprises technology of combination of biometrics and blockchain technologies. In modern conditions, compliance and due diligence can be used to manage this risk. The organization of intra-economic control relations must be rational. Therefore, the structure of the control units should not be too complicated, and in the case of involvement on the basis of an outsourcing contract to perform control functions, the terms of cooperation must be carefully determined based on the relevant provisions of the outsourcing contract and local acts of the enterprise. It is also advisable to conduct legal due diligence first, in order to reduce transaction costs, because this will immediately allow to obtain a state of compliance with the legal norms of the organization of the company’s activities. At the same time, a virtual enterprise should combine legal due diligence with informational due diligence. Due diligence can be a component of compliance under the condition of proper organization of external and internal business relations. | |
| dc.identifier.citation | Осінська О. А. Комплаєнс та дью ділідженс як засоби забезпечення господарського правопорядку у цифровій сфері / Осінська О. А. // Київський часопис права : наук. журн. / М-во освіти і науки України, Київ. нац. екон. ун-т ім. В. Гетьмана, Навч.-наук. ін-т «Юрид. ін-т» ; [редкол.: О. В. Кузьменко (голов. ред.) та ін.]. – Одеса : Вид. дім «Гельветика», 2024. – № 2. – С. 83–91. | |
| dc.identifier.doi | https://doi.org/10.32782/klj/2024.2.12 | |
| dc.identifier.issn | 2786-5037 | |
| dc.identifier.uri | https://ir.kneu.edu.ua/handle/2010/45873 | |
| dc.language.iso | uk | |
| dc.publisher | Видавничий дім «Гельветика» | |
| dc.subject | господарський правопорядок | |
| dc.subject | дью ділідженс | |
| dc.subject | комплаєнс | |
| dc.subject | цифровізація | |
| dc.subject | віртуальне підприємство | |
| dc.subject | господарський договір | |
| dc.subject | господарські правовідносини | |
| dc.subject | economic law and order | |
| dc.subject | due diligence | |
| dc.subject | compliance | |
| dc.subject | digitalization | |
| dc.subject | virtual enterprise | |
| dc.subject | business contract | |
| dc.subject | economic legal relations | |
| dc.subject.udc | 346.544 | |
| dc.title | Комплаєнс та дью ділідженс як засоби забезпечення господарського правопорядку у цифровій сфері | |
| dc.title.alternative | Compliance and due diligence as means of ensuring economic law and order in the digital sphere | |
| dc.type | Article |