Освітня програма «Комплаєнс-менеджмент організацій»

Permanent URI for this community

https://ir.kneu.edu.ua/handle/2010/54797

Browse

Browsing Освітня програма «Комплаєнс-менеджмент організацій» by Author "Бабій, Леся Іванівна"

Now showing 1 - 3 of 3
  • No Thumbnail Available
    Item
    Аналіз фінансової звітності та належна перевірка клієнтів як інструменти комплаєнс-менеджменту організації
    (Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Боярський, Роман Фарітович; Boiarskyi, Roman; Бабій, Леся Іванівна
    У дипломній роботі досліджено роль аналізу фінансової звітності та належної перевірки клієнтів як ключових інструментів комплаєнс-менеджменту організації. Обґрунтовано значення фінансового аналізу в процесі ідентифікації та оцінки комплаєнс-ризиків, зокрема фінансових, правових і репутаційних. Розкрито взаємозв’язок фінансової звітності та процедур due diligence у системі ризик-орієнтованого управління, а також визначено їх значення для забезпечення прозорості, фінансової безпеки та сталого розвитку організації. The diploma thesis examines the role of financial statement analysis and customer due diligence as key tools of an organization’s compliance management. The importance of financial analysis in the process of identifying and assessing compliance risks, in particular financial, legal, and reputational risks, is substantiated. The interrelationship between financial statements and due diligence procedures within a risk-oriented management system is revealed, as well as their significance for ensuring transparency, financial security, and sustainable development of the organization.
  • No Thumbnail Available
    Item
    Ризик-орієнтований підхід у забезпеченні ефективності комплаєнс-менеджменту бізнес-організації
    (Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Гречаніченко, Оксана Олегівна; Hrechanichenko, Oksana; Бабій, Леся Іванівна
    Робота присвячена перетворенню ризиків на керований процес через їх інтеграцію в систему прийняття рішень. Розглянуто ризик як частину бізнесу, яку можна передбачити за допомогою цифрових інструментів та аналітики. У роботі вибудовано ієрархію загроз: від технічних збоїв на виробництві до змін у регуляторних правилах та стратегічних викликів. Запропоновано розподілити відповідальність за ризики між усіма рівнями управління. Такий підхід робить підприємство стійким і дозволяє йому розвиватися.
  • No Thumbnail Available
    Item
    Удосконалення системи фінансового моніторингу в небанківській фінансовій групі
    (Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Гавриш, Єлизавета Олегівна; Havrysh, Yelyzaveta; Бабій, Леся Іванівна
    Робота присвячена вдосконаленню системи фінансового моніторингу в небанківських фінансових групах. У роботі досліджено організаційні та правові засади діяльності КУА та фондових компаній, проаналізовано роль НКЦПФР у регулюванні процесів комплаєнсу. Оцінено поточний стан внутрішнього контролю на прикладі групи «ДАЛІЗ ФІНАНС». Вивчено міжнародний досвід та специфіку роботи з віртуальними активами. Розроблено рекомендації щодо автоматизації KYC-процедур та впровадження ризик-орієнтованого підходу. Практичне значення полягає у створенні комплексної моделі підвищення прозорості та фінансової безпеки небанківських установ. The thesis focuses on improving the financial monitoring system within non-banking financial groups. The study examines the organizational and legal frameworks of asset management companies and securities firms, analyzing the role of the NSSMC in compliance regulation. The current state of internal control is assessed using «DALIZ FINANCE» group as a case study. International best practices and the specifics of virtual asset monitoring are explored. Recommendations are developed for automating KYC procedures and implementing a risk-based approach. The practical significance lies in creating a comprehensive model to enhance the transparency and financial security of non-banking financial institutions.