Освітня програма «Комплаєнс-менеджмент організацій»
Permanent URI for this community
Browse
Browsing Освітня програма «Комплаєнс-менеджмент організацій» by Title
Now showing 1 - 13 of 13
Results Per Page
Sort Options
Item Аналіз фінансової звітності та належна перевірка клієнтів як інструменти комплаєнс-менеджменту організації(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Боярський, Роман Фарітович; Boiarskyi, Roman; Бабій, Леся ІванівнаУ дипломній роботі досліджено роль аналізу фінансової звітності та належної перевірки клієнтів як ключових інструментів комплаєнс-менеджменту організації. Обґрунтовано значення фінансового аналізу в процесі ідентифікації та оцінки комплаєнс-ризиків, зокрема фінансових, правових і репутаційних. Розкрито взаємозв’язок фінансової звітності та процедур due diligence у системі ризик-орієнтованого управління, а також визначено їх значення для забезпечення прозорості, фінансової безпеки та сталого розвитку організації. The diploma thesis examines the role of financial statement analysis and customer due diligence as key tools of an organization’s compliance management. The importance of financial analysis in the process of identifying and assessing compliance risks, in particular financial, legal, and reputational risks, is substantiated. The interrelationship between financial statements and due diligence procedures within a risk-oriented management system is revealed, as well as their significance for ensuring transparency, financial security, and sustainable development of the organization.Item Впровадження комплаєнс-системи на виробничому підприємстві(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Дирда, Ганна Олексіївна; Dyrda, Hanna; Ліфінцев, Денис СергійовичРобота присвячена адаптації європейського досвіду (зокрема Німеччини) щодо впровадження комплаєнсу на виробничих підприємствах. Досліджено теоретичні основи функціонування комплаєнс-системи. На прикладі ТОВ «ПЛАНЕТА ПЛАСТИК» проведено аналіз середовища функціонування, ідентифіковано ключові комплаєнс-ризики. Розроблено концептуальну модель комплаєнс-системи та сформовано покроковий проєкт її впровадження. Обґрунтовано методи оцінки ефективності системи, що базуються на мінімізації втрат від ризиків та підвищенні прозорості бізнес-процесів. Результати дослідження мають практичне значення для зміцнення економічної безпеки виробничих підприємств. The thesis is devoted to the adaptation of European experience (in particular, German practice) in the implementation of compliance systems at manufacturing enterprises. The theoretical foundations of the functioning of a compliance system are examined. Using «PLANET PLASTIK» LLC as a case study, the operational environment was analyzed and key compliance risks were identified. A conceptual model of a compliance system was developed, along with a step-by-step implementation project. Methods for evaluating the system’s effectiveness were substantiated, based on minimizing risk-related losses and increasing the transparency of business processes. The research findings have practical significance for strengthening the economic security of manufacturing enterprises.Item Комплаєнс-менеджмент як інструмент підвищення ефективності управління організацією(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Орла, Юлія Сергіївна; Orla, Yuliia; Сагайдак, Михайло ПетровичУ кваліфікаційній роботі досліджено теоретичні та практичні аспекти комплаєнс-менеджменту як інструменту підвищення ефективності управління організацією. Проаналізовано сутність комплаєнсу, його роль у стратегічному управлінні та нормативно-правове забезпечення в Україні. Проведено оцінку системи комплаєнс-менеджменту державного підприємства «Відновлення критичної інфраструктури», виявлено проблеми та ризики її функціонування. Розроблено рекомендації щодо вдосконалення комплаєнс-системи та підвищення її результативності. The oretical and practical aspects of compliance management as a tool for increasing the effectiveness of organizational management were investigated in the qualifying master's thesis. The essence of compliance, its role in strategic management and regulatory and legal support in Ukraine is analyzed. An assessment of the compliance management system of the state enterprise "Critical Infrastructure Restoration" was carried out, problems and risks of its functioning were identified. Recommendations for improving the compliance system and increasing its efficiency have been developed.Item Комплаєнс-система як інструмент розбудови культури доброчесності організації в контексті співпраці бізнесу та сектору оборони(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Дорохіна, Аліса Андріївна; Dorokhina, Alisa; Калінін, Олександр ВолодимировичРобота досліджує комплаєнс-систему як інструмент формування культури доброчесності в організаціях оборонного сектору України в умовах співпраці бізнесу та держави. Метою є вдосконалення комплаєнс-систем для посилення доброчесності на прикладі держкомпанії «А». Проаналізовано теоретичні основи комплаєнсу, специфіку ОПК України, ключові корупційні ризики в закупівлях БпЛА та РЕБ (за даними НАЗК 2025), міжнародний досвід (NATO, CIDS). Запропоновано інтегровану модель комплаєнс-системи з акцентом на управління ризиками третіх сторін та адаптацію до українських реалій. Теоретична цінність — розширення концепцій комплаєнсу для високоризикових секторів; практична — рекомендації для підприємств ОПК щодо зниження ризиків, підвищення прозорості та довіри партнерів. The thesis explores the compliance system as a tool for building integrity culture in Ukraine's defense sector amid business-state cooperation. The goal is to enhance compliance systems, using state company «A» as a case. It analyzes compliance foundations, Ukraine’s defense industry specifics, corruption risks in UAV/EW procurement (NAZK 2025), and NATO/CIDS experience. An integrated model is proposed, emphasizing third-party risk management and local adaptation. Theoretical value: broadening compliance for high-risk sectors; practical value: recommendations for reducing risks, improving transparency, and building partner trust.Item Податкове планування як механізм превенції комплаєнс-ризиків у діяльності бізнес- організації(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Орлик, Людмила Анатоліївна; Orlyk, Liudmyla; Сагайдак, Михайло ПетровичУ кваліфікаційній роботі досліджено податкове планування як інструмент превенції комплаєнс-ризиків у діяльності бізнес- організацій. Розкрито економічну сутність податкових ризиків, їх класифікацію та місце в системі економічної безпеки підприємства. Проаналізовано обліково-аналітичне забезпечення податкового планування та практику податкового комплаєнсу на прикладі іноземного підприємства «І-АР-СІ». Оцінено ефективність чинної системи податкового планування та визначено напрями її вдосконалення з урахуванням змін податкового законодавства. Практичне значення роботи полягає у можливості використання запропонованих рекомендацій для зниження податкових ризиків і підвищення фінансової стійкості підприємств . The thesis examines tax planning as a mechanism for preventing compliance risks in business organizations. The economic nature of tax risks, their classification, and their role within the enterprise economic security system are analyzed. Particular attention is paid to accounting and analytical support for tax planning and the practical implementation of tax compliance, based on the case study of the foreign enterprise «I-AR-CI». The effectiveness of the existing tax planning system is assessed, and key directions for its improvement are proposed, taking into account changes in tax legislation. The practical value of the research lies in the applicability of the proposed measures to reduce tax risks and enhance the financial stability of enterprises.Item Ризик-орієнтований підхід у забезпеченні ефективності комплаєнс-менеджменту бізнес-організації(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Гречаніченко, Оксана Олегівна; Hrechanichenko, Oksana; Бабій, Леся ІванівнаРобота присвячена перетворенню ризиків на керований процес через їх інтеграцію в систему прийняття рішень. Розглянуто ризик як частину бізнесу, яку можна передбачити за допомогою цифрових інструментів та аналітики. У роботі вибудовано ієрархію загроз: від технічних збоїв на виробництві до змін у регуляторних правилах та стратегічних викликів. Запропоновано розподілити відповідальність за ризики між усіма рівнями управління. Такий підхід робить підприємство стійким і дозволяє йому розвиватися.Item Розвиток системи комплаєнс-контролю на підприємствах агропромислового комплексу(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Бургела, Наталія Андріївна; Burhela, Nataliia; Хаванов, Артем ВячеславовичУ роботі досліджено теоретичні та практичні засади організації комплаєнс-контролю в системі корпоративного управління підприємства. Розкрито сутність комплаєнсу як інструменту забезпечення відповідності діяльності компанії вимогам законодавства, внутрішніх політик і етичних стандартів. Проаналізовано ключові ризики, пов’язані з операційною, фінансовою та договірною діяльністю, а також визначено проблемні аспекти функціонування комплаєнс-системи. Запропоновано напрями вдосконалення комплаєнс-контролю з урахуванням принципів ризик-орієнтованого підходу, превентивності та підвищення прозорості управлінських процесів. The thesis explores theoretical and practical foundations of compliance control within the corporate governance system of an enterprise. Compliance is considered as a mechanism ensuring conformity with legal requirements, internal policies, and ethical standards. The study analyzes key risks related to operational, financial, and contractual activities and identifies weaknesses in the existing compliance framework. Practical recommendations aimed at strengthening compliance control are proposed, based on a risk-oriented approach, preventive mechanisms, and enhanced transparency of managerial processes. The results contribute to improving the effectiveness and reliability of corporate compliance systems.Item Розробка та впровадження системи антикорупційного комплаєнсу агропромислового підприємства(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Штойко, Марина Володимирівна; Shtoiko, Maryna; Дацко, Катерина ПавлівнаУ роботі досліджено роль антикорупційного комплаєнсу в системі корпоративного управління агропромислової компанії. Проаналізовано міжнародні стандарти та кращі практики побудови комплаєнс-функції, зокрема ризик-орієнтований підхід, механізми внутрішнього контролю, процедури реагування на порушення та функціонування ліній захисту. Окрему увагу приділено впровадженню антикорупційних інструментів у діяльність операційних підрозділів і ролі органів корпоративного нагляду. Запропоновано напрями підвищення ефективності комплаєнс-системи з урахуванням галузевої специфіки. The thesis examines the role of anti-corruption compliance within the corporate governance system of an agribusiness company. International standards and best practices for building a compliance function are analysed, including the risk-based approach, internal control mechanisms, incident response procedures and the three lines of defence model. Special attention is paid to the implementation of anti-corruption tools in operational activities and the role of supervisory bodies. Recommendations aimed at improving the effectiveness of the compliance system considering sector-specific features are proposed.Item Система HR-комплаєнсу як засіб забезпечення належних практик працевлаштування та управління кадровими ризиками(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Гальчинська, Наталія Олександрівна; Halchynska, Nataliia; Гончар, Вікторія ВасилівнаУ кваліфікаційній роботі досліджено теоретико-методичні засади формування та розвитку системи HR-комплаєнсу в бізнес-організації як інструменту забезпечення належних практик працевлаштування та управління кадровими ризиками. Проаналізовано нормативну базу HR-комплаєнсу, визначено ключові кадрові ризики та проведено діагностику стану HR-комплаєнсу на прикладі ТОВ ФІРМА «АСТАРТА-КИЇВ». Запропоновано проєкт уніфікації та підвищення аудитопридатності HR-процедур, обґрунтовано його економічну доцільність і очікуваний управлінський ефект. Результати роботи мають практичне значення для підвищення керованості HR-процесів і зниження комплаєнс-ризиків. The thesis examines the theoretical and methodological foundations of forming and developing an HR compliance system in a business organization as a tool for ensuring good employment practices and managing personnel risks. The regulatory framework of HR compliance is analyzed, key personnel risks are identified, and the current state of HR compliance is diagnosed using the case of ASTARTA-KYIV LLC. A project aimed at unifying and increasing the auditability of HR procedures is proposed, and its economic feasibility and expected managerial effects are substantiated. The results have practical value for improving the controllability of HR processes and reducing compliance risks.Item Удосконалення системи фінансового моніторингу в небанківській фінансовій групі(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Гавриш, Єлизавета Олегівна; Havrysh, Yelyzaveta; Бабій, Леся ІванівнаРобота присвячена вдосконаленню системи фінансового моніторингу в небанківських фінансових групах. У роботі досліджено організаційні та правові засади діяльності КУА та фондових компаній, проаналізовано роль НКЦПФР у регулюванні процесів комплаєнсу. Оцінено поточний стан внутрішнього контролю на прикладі групи «ДАЛІЗ ФІНАНС». Вивчено міжнародний досвід та специфіку роботи з віртуальними активами. Розроблено рекомендації щодо автоматизації KYC-процедур та впровадження ризик-орієнтованого підходу. Практичне значення полягає у створенні комплексної моделі підвищення прозорості та фінансової безпеки небанківських установ. The thesis focuses on improving the financial monitoring system within non-banking financial groups. The study examines the organizational and legal frameworks of asset management companies and securities firms, analyzing the role of the NSSMC in compliance regulation. The current state of internal control is assessed using «DALIZ FINANCE» group as a case study. International best practices and the specifics of virtual asset monitoring are explored. Recommendations are developed for automating KYC procedures and implementing a risk-based approach. The practical significance lies in creating a comprehensive model to enhance the transparency and financial security of non-banking financial institutions.Item Формування комплаєнс-системи неприбуткової організації(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Смакограй, Тетяна Костянтинівна; Smakohrai, Tetiana; Ліфінцев, Денис СергійовичРобота присвячена вдосконаленню системи комплаєнс-менеджменту в МБО «Фонд Східна Європа». Досліджено теоретичні засади управління відповідністю в неприбуткових організаціях та виокремлено феномен «подвійної підзвітності» перед державою та донорами. Проведено аналіз фінансової діяльності Фонду, що продемонстрував стрімке масштабування активів у 12 разів протягом 2020–2024 рр.. Обґрунтовано перехід до моделі «Smart Compliance» через автоматизацію скринінгу та виокремлення штатної посади Risk & Compliance Manager. Запропоновано гібридну систему оцінки ефективності, що поєднує ризик- орієнтований та ціннісно-орієнтований підходи для зміцнення репутаційної стійкості МБО «Фонд Східна Європа» в умовах воєнного стану та євроінтеграції. The thesis focuses on improving the compliance management system at the International Charitable Organization «East Europe Foundation». The study examines the theoretical foundations of compliance in non-profit organizations and highlights the "dual accountability" phenomenon towards the state and international donors. An analysis of the Foundation's financial activities revealed a 12-fold increase in assets between 2020 and 2024. The transition to a «Smart Compliance» model is justified through screening automation and the establishment of a dedicated Risk & Compliance Manager position. A hybrid efficiency evaluation system combining risk-oriented and value-oriented approaches is proposed to strengthen the International Charitable Organization «East Europe Foundation» reputational resilience during martial law and European integration.Item Формування комплаєнс-системи організації(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-05-21) Виговська, Людмила Валеріївна; Vyhovska, Liudmyla; Ліфінцев, Денис СергійовичУ кваліфікаційній роботі досліджено теоретичні та практичні засади формування комплаєнс-системи організації в сучасних умовах. Розкрито сутність комплаєнсу, його роль у забезпеченні відповідності діяльності організації вимогам законодавства, внутрішнім політикам та етичним стандартам. Проаналізовано основні елементи ефективної комплаєнс-системи, підходи до управління комплаєнс-ризиками та міжнародні стандарти у цій сфері. На прикладі ТОВ «ІА «ВІЛЬНА УКРАЇНА» запропоновано рекомендації щодо вдосконалення комплаєнс-системи, розвитку корпоративної культури доброчесності та підвищення ефективності управління організацією. The qualification thesis examines the theoretical and practical principles of forming a compliance system within an organization under modern conditions. The study reveals the essence of compliance and its role in ensuring conformity with legal requirements, internal policies, and ethical standards. The main elements of an effective compliance system, approaches to compliance risk management, and international compliance standards are analyzed. Based on the case of LLC “IA ‘Vilna Ukraina’” and the River Mall shopping center, recommendations for improving the compliance system, developing a corporate culture of integrity, and increasing organizational management efficiency are proposed.Item Формування та розвиток системи комплаєнс-менеджменту в бізнес-організації(Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Хрустальова, Наталія Миколаївна; Khrustalova, Nataliia; Гончар, Вікторія ВасилівнаУ процесі дослідження застосовано такі методи: теоретичний аналіз і узагальнення – для систематизації наукових підходів до комплаєнс-менеджменту, внутрішнього контролю та моделі «трьох ліній захисту»; системний підхід і структурно-логічний аналіз – для побудови цільової моделі комплаєнс-контурів і встановлення логіки «ризики – контролі – ролі – звітність – аудит – коригування»; порівняльний і критичний аналіз – для зіставлення альтернативних управлінських рішень і визначення пріоритетів впровадження; контент-аналіз нормативних і внутрішніх документів – для виокремлення вимог до політик, процедур, звітності та доказової бази контролів; економіко-статистичний і фінансово-аналітичний аналіз – для оцінювання динаміки ключових фінансових показників і виявлення зон підвищеної ризиковості; ризик-орієнтований аналіз і матричне оцінювання ризиків – для ідентифікації комплаєнс- і операційних ризиків, визначення їхньої пріоритетності та заходів мінімізації; фінансове моделювання– для розрахунку грошових потоків, дисконтованих ефектів, періоду окупності та сценарного аналізу; графічне моделювання – для візуалізації дорожньої карти впровадження, діаграми Ганта та структури взаємодії «1–2–3 ліній»; метод декомпозиції процесів і RACI – для формалізації розподілу відповідальності, усунення дублювання функцій і підвищення підзвітності; методи експертних оцінок – для визначення KPI результативності системи внутрішнього контролю та оцінювання організаційних ризиків упровадження.