Освітня програма «Комплаєнс-менеджмент організацій»

Permanent URI for this community

https://ir.kneu.edu.ua/handle/2010/54797

Browse

Browsing Освітня програма «Комплаєнс-менеджмент організацій» by Author "Гавриш, Єлизавета Олегівна"

Now showing 1 - 1 of 1
  • No Thumbnail Available
    Item
    Удосконалення системи фінансового моніторингу в небанківській фінансовій групі
    (Київський національний економічний університет імені Вадима Гетьмана, 2026-02-17) Гавриш, Єлизавета Олегівна; Havrysh, Yelyzaveta; Бабій, Леся Іванівна
    Робота присвячена вдосконаленню системи фінансового моніторингу в небанківських фінансових групах. У роботі досліджено організаційні та правові засади діяльності КУА та фондових компаній, проаналізовано роль НКЦПФР у регулюванні процесів комплаєнсу. Оцінено поточний стан внутрішнього контролю на прикладі групи «ДАЛІЗ ФІНАНС». Вивчено міжнародний досвід та специфіку роботи з віртуальними активами. Розроблено рекомендації щодо автоматизації KYC-процедур та впровадження ризик-орієнтованого підходу. Практичне значення полягає у створенні комплексної моделі підвищення прозорості та фінансової безпеки небанківських установ. The thesis focuses on improving the financial monitoring system within non-banking financial groups. The study examines the organizational and legal frameworks of asset management companies and securities firms, analyzing the role of the NSSMC in compliance regulation. The current state of internal control is assessed using «DALIZ FINANCE» group as a case study. International best practices and the specifics of virtual asset monitoring are explored. Recommendations are developed for automating KYC procedures and implementing a risk-based approach. The practical significance lies in creating a comprehensive model to enhance the transparency and financial security of non-banking financial institutions.